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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

【答案】A

3.经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（）年4月27日起实施。

经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（）年4月27日起实施。

A.2016

B.2017

C.2018

D.2019

【答案】C

4.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

5.“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。

“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。

A.②③④

B.③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

6.证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

【答案】B

7.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【答案】A

8.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】C

9.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

10.从业人员取得执业证书后，发生下列()

从业人员取得执业证书后，发生下列()

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

【答案】D

11.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会

【答案】D

12.我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。

我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.监事会

C.董事会

D.独立董事常住地

【答案】A

14.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

经中国人民银行