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2023年证券从业之金融市场基础知识通关练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.金融机构对风险的承担受限制于（）。

金融机构对风险的承担受限制于（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

2.（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。

（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

A.外国本国

B.外国外国

C.本国外国

D.本国本国

【答案】B

4.2003年8月29日，（）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

2003年8月29日，（）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

【答案】A

5.以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。

以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A.商业银行资本补充债券

B.商业银行次级债券

C.商业银行金融债券

D.商业银行一般债券

【答案】B

7.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

8.下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。

A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

B.评级标准有调整的可以不予披露

C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平

D.证券评级机构应当建立回避制度

【答案】B

9.下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。

下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

10.（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）

（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级

B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

【答案】B

11.客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

A.过户费

B.印花税

C.佣金

D.契税

【答案】C

12.下面对证券公司表述错误的是（）。

下面对证券公司表述错误的是（）。

A.证券公司是证券市场的主要中介机构

B.证券公司提供的服务具有专业性

C.证券公司本身无法在证券市场进行投资

D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】C

13.债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。

债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】A

14.股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。

股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。

A.资本账户

B.资本公积金

C.盈余公积

D.负债

【答案】B

15.()负