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投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关模拟题库附带答案

单选题（共20题）

1.某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（??）。

某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（??）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

2.下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。

下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。

A.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元

B.乙公司，2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产

C.丙公司，2011年董事发生变更

D.丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责

【答案】A

3.某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。

某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4.甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市。下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。

甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市。下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5.以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。[2015年11月真题]

以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。[2015年11月真题]

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（）年。

证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

7.以下情形，应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理的有（）。

以下情形，应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是（）。

发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是（）。

A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整

B.预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票

C.发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

D.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露

【答案】C

9.下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。

下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。

A.公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入

B.债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

C.发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

D.公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

【答案】C

10.甲上市公司2016年净利润为6000万元，投资收益为1000万元，与筹资活动相关的财务费用为500万元，经营性应收项目增加750万元，经营性应付项目减少250万元，固定资产折旧为400万