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2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列说法正确的是（）。

下列说法正确的是（）。

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库

【答案】B

2.下列选项中，不享有法人财产权的有（）。

下列选项中，不享有法人财产权的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

3.下列选项中，正确的是（）。

下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

【答案】B

4.以下情形中属于公开发行证券的是（）。

以下情形中属于公开发行证券的是（）。

A.②

B.③

C.②③

D.①②

【答案】D

5.财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

6.财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】D

7.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】C

8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上三十万元以下

【答案】C

9.按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】D

10.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

11.（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%

C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%

D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】A

12.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

13.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。

经营机