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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库和答案

单选题（共20题）

1.监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D.当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

【答案】B

2.商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

【答案】C

3.私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。

私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。

A.风险揭示书

B.投资者符合合格投资者条的承诺函

C.投资说明书

D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

【答案】C

4.(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】C

5.合规管理部门履行的基本职责不包括()。

合规管理部门履行的基本职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

【答案】D

6.（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

【答案】B

7.2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国基金业协会

【答案】B

8.（2019年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。

（2019年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。

A.货币资金来源于居民从事的生产活动

B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

【答案】C

9.公开募集基金合同的内容包括（）。

公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

10.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】D

11.在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（）。

在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（）。

A.建立企业风险评估机构

B.制定防范或规避风险的措施

C.设立风险信息反馈机制

D.制定防范风险的机制

【答案】D

12.（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（）。

（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（）。

A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B.净资产高于500万元人民币的单位

C.金融资产高于300万元人民币的自然人

D.净资产高于1000万元人民币的法人

【答案】B

13.（201