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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案

单选题（共20题）

1.关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.可以通过电视、广播进行公布

B.可以登载单位的推荐性文字

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以预测基金的投资业绩

【答案】A

2.(2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。

(2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。

A.需要披露基金投资组合报告

B.需要披露持有人结构和前5名持有人

C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排

D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

【答案】B

3.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.基金份额持有人人数达到10000人以上

B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

C.基金份额总额达到核准规模的60%以上

D.基金份额总额达到核准规模的80%以上

【答案】D

4.如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

5.从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。

从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6.2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

【答案】D

7.(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。

(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。

A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所

B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资

C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低

D.资本市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场门槛低，投资者比较容易进入资本市场

【答案】D

8.根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】D

9.(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）。

(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）。

A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

【答案】B

10.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11.公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12.(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。

(2017年)基金募集失败