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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

2.（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。

（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。

A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

【答案】A

3.基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（）个月。

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（）个月。

A.6

B.12

C.24

D.3

【答案】A

4.基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

5.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.15日

C.10日

D.7日

【答案】A

6.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

【答案】A

7.ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

8.LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。

LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。

A.中国结算公司注册

B.中国结算公司的开放式基金注册登记

C.交易所

D.中国结算公司的证券登记结算

【答案】D

9.（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】D

10.下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

A.功能互补

B.表现形式相同

C.调整范围不同

D.都是行为规范

【答案】B

11.下列不属于股票型ETF分类的是（）

下列不属于股票型ETF分类的是（）

A.全球指数ETF

B.抽样复制型ETF

C.风格指数ETF

D.策略指数ETF

【答案】B

12.基金上市交易公告书应披露的事项不包括（）

基金上市交易公告书应披露的事项不包括（）

A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排

B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

【答案】D

13.常见的客户服务内容主要是（）。

常见的客户服务内容主要是（）。

A.基金账户信息查询

B.客户投诉处理

C.修改账户资料

D.以上都是

【答案】D

14.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。

A.基金发行协调人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】C

15.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）