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期货从业资格之期货法律法规综合提升练习试题包含答案
单选题(共20题)
1.张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买人白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是()。
张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买人白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是()。
A.再次通知,并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓,也可以暂时保留头寸
【答案】B
2.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的,应()。
因期货经济合同无效给客户造成经济损失的,应()。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50%的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】A
3.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()倍罚金。
以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()倍罚金。
A.3~10
B.1~5
C.1~10
D.3~5
【答案】B
4.张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。
张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12
【答案】C
5.证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
【答案】A
6.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()交易日。
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个
【答案】C
7.期货公司股东会或股东大会应当()至少召开一次会议。
期货公司股东会或股东大会应当()至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
【答案】D
8.被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。
被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构
【答案】C
9.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
【答案】B
10.下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】C
11.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5
【答案】D
12.在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是()。
在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是()。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.各地人事部门
【答案】B
13.期货
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