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2024年期货从业资格之期货法律法规练习题
单选题(共20题)
1.王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
A.由王某承担,因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担
【答案】A
2.吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是()。
吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是()。
A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由吴某承担,因为吴某已有交易经历
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由北京某期货公司承担
【答案】B
3.甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。
甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900
【答案】A
4.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
【答案】A
5.()可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
()可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员
B.特别结算会员
C.交易结算会员
D.普通结算会员
【答案】C
6.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元
【答案】B
7.按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
【答案】B
8.申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。
申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
【答案】B
9.期货交易所联网交易的,应当()。
期货交易所联网交易的,应当()。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准
【答案】A
10.期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国()设立的期货公司。
期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国()设立的期货公司。
A.境内
B.境外
C.境内和境外
D.境内和境外部分国家
【
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