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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷

单选题（共20题）

1.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入

B.警告

C.罚款

D.降职

【答案】A

2.（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

【答案】D

3.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

【答案】D

4.申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

5.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

【答案】B

6.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。

下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7.（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

8.(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

9.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】A

10.设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

11.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】C

12.证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.独立董事

B.合规总监

C.董事长

D.首席风险官

【答案】D

13.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

14.证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用