2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷包括详细解答.docxVIP

2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准，则（）属于灵活配置型基金中基准股票比例的分类。

灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准，则（）属于灵活配置型基金中基准股票比例的分类。

A.0%~60%（含60％）

B.60%~80%（含80％）

C.60%~100%（含60％）

D.0%~80%（含80％）

【答案】C

2.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。

(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。

A.基金当事人

B.基金行业

C.基金投资人

D.基金管理人

【答案】C

3.目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

【答案】C

4.关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。

关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。

A.公司督察长的职责由总经理确定

B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D.公司监察稽核部门独立于其他部门

【答案】A

5.ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】D

6.（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

【答案】D

7.基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

【答案】B

8.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】A

9.下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。

下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。

A.A类和B类份额分级，资产合并运作

B.基金份额不可以在交易所上市交易

C.内含衍生工具与杠杆特性

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

【答案】B

10.关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。

关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。

A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任

C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

【答案】B

11.基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（）。

基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（）。

A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中

B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息

C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项

【答案】C

12.A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。

A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05