论企业突破性技术创新的战略风险管理.doc

企业科技进步与自主创新企业科技进步与自主创新

论企业突破性技术创新的战略风险管理

朱桂龙，周莲子，胡剑锋

（华南理工大学工商管理学院，广东广州510640）

摘要：企业突破性技术创新具有很多风险，其中战略风险又是影响非常重大的风险形式。从分析突破性技术创新的基本概念与特征入手，深入探讨突破性技术创新的战略风险，并给出了具体的有针对性的防范思路及措施。

关键词：突破性技术创新；战略风险；技术选择；战略联盟

中图分类号：F403.6文献标识码：

A文章编号：1001-7348（2006）11-0066-03

1突破性技术创新的概念与特征

纵览国内外对突破性技术创新的研究，不同的学者从不同的角度给出了其定义。Dess和Beard(1984)把突破性技术创新定义为：建立在一整套不同的工程和科学原理之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用，突破性创新经常会给现存的企业带来巨大的难题，但它却常常是新企业成功进入市场的基础，并有可能导致整个产业的重新洗牌。PerrGlaSSer(1999)指出，突破性技术创新也称为不连续性技术创新，该概念是相对于渐进性、连续性技术创新而言的，专家们把大幅度削减产品成本、提高产品性能10倍以上或者开发出全新性能特征的产品系列称为突破性创新。浙江大学的陈劲教授(2002)认为，突破性技术创新是指基于突破性技术的创新，可能是那些在并不是按照公司主流客户的需求性能改进轨道上进行改进的创新，也可能是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新。

尽管上述对突破性技术创新定义的表述方法有所差异，但我们不难发现这几种定义的共性：突破性技术创新是相对于渐进性技术创新而言的，它常常能改变现有的技术和经济规则，给现存的企业带来巨大的灾难，甚至导致整个产业的消亡。因此，较为准确地理解突破性技术创新，必须把握如下几方面的特征：

（1）颠覆性大。在渐进性创新模式下，一项新技术的出现对现有主流技术只不过是技术互补或者技术扩展，因而只需对产品、服务或工艺进行调整、改良和改进，市场上的主导设计没有发生根本性的变化，产业间的竞争仍然表现为成本领先或产品差异化。而突破性创新建立在一整套不同的科学技术原理之上，它对现有市场的主导技术不是一种简单的替代，而是一种跨越。技术跨越发生在一个产业的发展进程中，表现为产业核心技术轨道出现了拐点或者出现了新的核心技术，标志着全新产品、服务或工艺的出现，这常常意味着一批企业的消亡和另一批企业的诞生。

（2）高度的不确定性。高度的不确定性是突破性技术创新的特点，许多公司的高级经理把突破性视为高风险、异想天开、极度投机的同义语。与渐进性技术创新相比，突破性技术创新具有更大的技术风险和市场风险。因为渐进性创新是沿着已有的技术轨道发展的，并且现有技术标准支持和规范着它的发展；而突破性创新是一种“破坏性”的创新，它试图突破原有的技术发展轨道，开辟新的技术发展方向(如附图所示)。对突破性技术创新，现有的技术标准往往不支持它，而新的标准又有待建立，而一旦有了既定的标准，技术的进一步发展就演变为渐进性创新。所以突破性与渐进性是相对的概念。同时，突破性技术创新成功的标准难以设定，因而不确定性更大。

另一方面，渐进性创新立足于现有技术产品性能的改进，面对成熟的市场，市场风险相对较小，而突破性技术创新的市场风险与之相比要高得多，因为主流市场已被持续性创新所占领。突破性创新以对潜在市场的开发为突破口，一开始往往招致市场的拒绝，市场开发十分困难，甚至只有靠一些意外的机会才能获得成功。

2突破性技术创新的战略风险

突破性技术创新的风险可以分为内部风险和外部风险。内部风险包括战略风险、管理风险、人力资源风险、技术风险、生产风险、财务风险等；外部风险包括政治与社会风险、市场风险、国际风险等。

一个企业是否重视突破性技术创新以及在此基础之上的技术选择战略和市场战略，本来就是在风险和确定性之间选择的结果。因此，企业突破性技术创新的战略风险主要来自它的战略短视风险、技术选择风险和市场风险。

2.1战略短视风险

按照创新强度的不同，技术创新分为渐进性技术创新与突破性技术创新。渐进性技术创新对现有产品的改变相对较小，能充分发挥已有技术的潜能，并经常能强化现有的成熟型公司的优势，特别是强化企业已有的组织能力，对公司的技术能力、规模等要求较低。与此相反，突破性技术创新建立在一整套不同的科学技术原理之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用，突破性技术创新经常会给现存的企业带来巨大的难题，因为企业的组织能力难以创新，而调整企业的组织能力又会成本昂贵。因此，虽然渐进性创新没有显著利用新的科学原理，但随着时间的流逝，逐渐产生巨大的积累性经济效果。相对于突破性创新给企业带来的巨大风险与困难，许多公司经营者倾向于采取渐进性创新模式，而不愿过多地关注和投