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2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

通关提分题库及完整答案

单选题（共45题）

1、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管

资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不

予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管

资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】B

3、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的

是（）。

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发

行人首次公开发行的战略投资者

B.技术系统准备就绪

C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

【答案】A

4、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

5、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的

要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独

立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者

列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审

议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打

分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】D

6、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并

予公告的重大事件不包括（）。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的监事发生变动

D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】C

7、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

8、按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术

服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错

误的是（）。

A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国

证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及

预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评

估与审查

D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定

【答案】D

9、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】D

10、期货交易所不能从事的业务有（）。

A.①④

B.①②

C.②④

D.①②③④

【答案】B

11、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】A

12、下列说法错误的是（）。

A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪

酬激励的依据

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研

究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应

当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩

D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体

股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之

日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告