上市公司内幕信息保密函.pdfVIP

XXXX股份有限公司

内幕信息保密承诺函

鉴于承诺方因工作、职务或其他原因有可能在xxxx股份有限公司（以下简称“公司”）

内幕信息等机密信息公开前直接或者间接获取该等信息的单位和个人，为规范公司的内幕信

息登记管理制度，加强内幕信息等机密信息的保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违

法违规行为，以维护信息披露公平原则，保护公司及广大中小投资者利益，现就公司内幕信

息等机密信息保密事宜承诺如下：

第一条保密义务人（内幕信息知情人）

1.1本承诺函保密义务人为公司内幕信息知情人，即公司内幕信息等机密信息公开前直

接或者间接获取该等信息的单位及个人包括但不限于以下人员：

（1）公司董事、监事和高级管理人员；

（2）直接或间接持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员；公

司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

（3）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（4）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其

关联方，以及其董事、监事和高级管理人员；

（5）公司各部门、分公司、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信

息的人员；

（6）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对公司证券的发行、交易进行管理的

其他人员；

（7）因履行工作职责而获取公司内幕信息的单位及个人；

（8）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见

书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办

人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表(负责人)和经办人；

（9）公司的保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构

的有关人员；

（10）本条第（1）项至第（9）项规定的自然人配偶、子女和父母等；

（11）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

1.2承诺方为公司内幕信息知情人。

第二条保密信息

2.1本承诺函所称内幕信息是指承诺方作为公司内幕知情人所知悉的涉及公司及其控股

子公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未

在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。

2.2本承诺函所指内幕信息包括但不限于：

（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（2）公司的重大投资行为和重大交易事项；

（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（5）公司发生重大亏损或者重大损失；

（6）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；

（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长无法履行职责；

（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的

情况发生较大变化；

（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被

司法机关采取强制措施；

（12）公司利润分配资本公积金转增股本或增资的计划；

（13）公司股东权益、股权结构的重大变化；

（14）公司债务担保的重大变更；

（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；