商业银行高级管理人员履职评价管理办法.pdf

第一章总则

为了完善公司治理，规范高级管理人员的激励约束机制，

引导高级管理人员提升胜任能力，促进经营管理持续健康发展，

根据《商业银行公司治理指引》、《监事会工作指引》和《章

程》等规定，制定本办法。

第二章履职评价内容

本办法所指的履职评价是由监事会发起组织，董事会参与

实施、高级管理层下设办事机构如专业委员会办公室及其他相

关部门配合开展的，基于高级管理人员履行岗位职责，完成董

事会下达的经营管理目标情况所进行的考评工作。

本办法适用于总行行长、副行长等高级管理人员，以多维

度、持续性为原则，全方位开展履职评价，每年度一次。

结果以综合得分+履职评价报告”形式反映，综合得分满分为

100分，其中履职行为30分、管理成效为30分，经营业绩为

40分。

高级管理人员履职行为评价内容包括是否具备一定的专业

能力和经验，是否按照相关法律法规及《章程》的要求，专业、

高效地履行经营管理职责，持续推进公司稳健发展，是否遵循

《章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会、监事会决议，

在职权范围内履行经营管理职责，是否按时向董事会提交公司

年度经营计划和投资方案，并在董事会批准后组织实施，是否

按照公司各条线制度要求，履行如资本管理、反洗钱、案件风

险防控等分管工作职责，是否定期向董事会报告经营工作开展

情况，及时、真实、准确、完整地报告公司经营业绩、重要合

同、财务状况、风险状况和经营前景等，并接受董事会及其专

门委员会的质询。

第七条：高级管理层是否配合监事会的监督，定期向监事

会提供有关经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营

前景等情况的信息，配合监事会依职权进行的检查、监督等活

履行有关职责。

第八条：高级管理层的履职评价内容包括：是否拟定本行

内部管理机构、辖内网点设置方案，并按需进行及时调整；是

否拟定本行的基本管理制度，并在实际执行过程中查缺补漏，

不断完善自身制度框架体系；是否设立授信审查、资产负债管

理等专业委员会，为经营决策提供专业意见或根据授权就专业

事项进行决策；是否严格执行董事会批准的各项风险管理政策，

并建立授权与责任明确、报告关系清晰的组织架构，制定风险

管理的制度、程序，实施有效的内部控制，并定期向董事会、

监事会提交关于内部控制运行情况的评价报告；是否履行合规

管理职责，包括制定合规管理相关制度，并根据合规风险管理

状况以及法律、规则和准则的变化情况适时予以修订，在报经

董事会审议批准后传达给全行员工；贯彻执行合规管理相关制

度，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违

规责任人的相应责任；为合规管理部门履行职责配备充分和适

当的合规管理人员，并确保合规部门的独立性；是否严格执行

了董事会的重要财务决策，在逐级落实财务授权审批过程中是

否严格遵循本行财务制度；是否督促指导分管条线部门完成了

人员履职失当情况，并被上级组织部门或监管部门给予行政或

经济处罚。

第九条：高级管理人员在履职过程中有下列情形之一的，

其履职评价结果不得为称职：

第十四条自评和互评。评价对象按照规定的指标内容，结

合自身履职情况进行自我评议，并提交书面述职报告。同时，

评价对象还需进行相互评议并打分。自评和互评结果由监事会

办公室进行审核和确认。

第十五条董事会评价。董事会办公室组织董事对评价对象

的履职情况进行评议打分，并形成评议意见报告。

第十六条监事会评价。监事会办公室组织监事对评价对象

的履职情况进行评议打分，并根据自评、互评、董事会评价、

监事会评价得分，形成监事会对高级管理人员年度履职评价报

告。

第十七条评价结果应用。高级管理人员履职评价结果应用

于人事管理、激励约束、职业发展等方面。评价结果应及时向

评价对象反馈，并作为评价对象考核、奖惩、晋升等的参考依

据。

第十八条本规定所称高级管理人员，是指本行行长、副行

长、总经理、副总经理、首席风险官、首席财务官、首席信息

官等高级管理人员。

第十九条本规定自发布之日起施行。原《XXX关于加强

商业银行高级管理人员履职评价工作的指导意见》（XXX

〔2012〕14号）同时废止。

三）高级管理人员所领导的团队的绩效表现；

四）高级管理人员的培训记录以及职业发展计划；

五）其他与履职评价相关的材料。

评价工作通知发出后，高级管理人员需要在15天内提交