境外业务开展合规要点识别与防控举措-毕丽艳-湖州-20230908.pdfVIP

企业境外业务开展

合规要点识别及防控建议

（案例分享）

毕丽艳

中国·湖州

2023年9月8日

目录

010203

合规监管重大合规合规防控

形势观察风险识别行动建议

PART1

合规监管形势观察

1中国企业境外运营面临新挑战

新形势下，随着中国企业“走出去”的规模与数

量激增，合规问题不再是小概率事件，而是大范围事

件。合规管理不当常常为企业带来沉痛代价，民刑并

举、交易禁止、天价罚单、合约违约事件屡屡发生。

尤其是在中美斗争和贸易保护主义盛行的大背景下，

叠加后疫情时代影响，外向型企业的海外业务面临强

监管、高风险、重处罚的违规风险陡增。

合规管理依然是中国企业在“出海”过程中容易

被忽视却又容易引发系统性风险的短板和弱项。

2领会合规管理的目标和外在要求

p国内合规监管政策及要求

时间文件名主要内容

2015年12月8国资委《关于全面推进法治央对中央企业提升合规管理能力提出了具体要求：加快提升合规管理能力，建立由总法律顾问领导，法律事务机构作为牵头部门，相关

日企建设的意见》部门共同参与、齐抓共管的合规管理工作体系，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，努力

形成全员合规的良性机制。探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。

2017年5月23中央全面深化改革领导小组第对加强企业海外经营行为自律和监管、提高企业海外经营行为合规性做出全面部署。习近平指出：规范企业海外经营行为，要围绕体

日三十五次会议审议通过了《关制机制建设，突出问题导向，落实企业责任，严格依法执纪，补足制度短板，加强企业海外经营行为合规制度建设，逐步形成权责明

于企业海外经营行为的若干意确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制，更好服务对外开放大局。

见》

2018年7月1《合规管理体系指南》生效总体架构以风险识别、评估为基础，企业制定相应的运行策略与机制，并在运作中进行监督、绩效评价与评审改进。

日（GB/T35770-2017/ISO19600-

2014）

2018年7月13国资委第37号《中央企业违规对中央企业违规经营投资提出严格责任追究。追究范围包括集团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理、转让产权、

日经营投资责任追究实施办法(试上市公司股权、资产等方面、固定资产投资方面、投资并购方面、改组改制方面、境外经营投资方面等。

行)》

2018年11月2国资委《中央企业合规管理指从合规的总体要求、职责、重点、运行和保障等方面对央企如何建立合规体系进行了具体指引。根据该指引，合规是企业及其员工的

日引(试行)》