2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案6 .pdf

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备

考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票

市场融资④风险投资融资

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：C,

2.(单项选择题)(每题1.00分)关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）

I.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上

II.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易

III.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

IV.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题1.00分)我国发行的每股股票的面额为（）元人民币。

A.1元

B.10元

C.50元

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D.100元

正确答案：A,

4.(单项选择题)(每题1.00分)

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括()。

A.放宽单家QFII机构投资额度上限

B.简化额度审批管理

C.进一步便利资金汇出入

D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批.分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超

过境内资产的20％

正确答案：D,

5.(单项选择题)(每题1.00分)基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度

末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资产不低于5亿元人民币；净资本与净资产比例不

低于70%

Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

IV.具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅢⅣ

正确答案：D,

6.(多项选择题)(每题1.00分)我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》

中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。

A.证券及期货交易所

B.上市公司

C.首次公开发行证券公司

D.证券登记结算机构

正确答案：A,B,C,D,

7.(单项选择题)(每题1.00分)

以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有()。

Ⅰ．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

Ⅱ．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

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Ⅳ．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的

基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

8.(单项选择题)(每题1.00分)我国证券公司监管制度主要包括（）。

Ⅰ.业务许可制度

Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

Ⅲ.合规管理制度

Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C,

9.(单项选择题)(每题1.00分)

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永