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人力资源
风险控制文档
业务流程名称：人力资源
编制部门：人资中心
编制人：
编制时间：
控制点编号
风险描述
控制类型
控制方法(自动/人工)
控制岗位
控制措施
控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）
控制实施证据
控制文件的文号及名称
rlzy-01-01
人力资源计划不合理，无法满足企业发展需要。
预防性控制
人工
党委书记
1、业务部门及各子分公司每年根据公司的发展战略和年度经营计划进行人员需求预测，人力资源部经理根据内外部人员供给情况进行人员供给预测并制定公司人力资源年度需求计划，并经过公司总经理审批后执行。
2、人力资源部编制了招聘管理规定，其中规范了人力资源引进的相关流程，该制度经过公司总经理审批后发布执行。
每年
年度招聘需求计划表、年度大学生招聘需求计划、招聘申请表、招聘管理规定
《招聘管理规定》5.2招聘需求计划
rlzy-02-4
高管的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。
人力资源开发中心主任
人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划进行招聘、面试及背景调查等。
不适用
岗位说明书
rlzy-02-01
董事会提名委员会
董秘办拟制并经董事会发布的董事会提名委员会工作细则，明确了高级管理人员的引进流程，董事会提名委员会负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行讨论审查，并提交公司董事会审议。
随时
提名委员会的会议记录及审核意见、董事会的会议记录及会议决议
董事会提名委员会工作细则
中层及以下管理员工、技术人员及普工的引进方式不合理，导致引进的高管不能胜任本职工作，影响公司经营发展的需要。
rlzy-02-02
人力资源部拟制并经公司领导批准发布的招聘管理规定，明确了中层及以下职工的招聘流程、招聘方式。
招聘申请表、竞聘申请表/员工简历、笔试测试、面试记录、民主测评记录、内部竞聘公示通知、员工基础信息登记表、录用审批表、录用通知书、
招聘管理规定
rlzy-02-03
企业选聘人员未实行岗位回避制度，导致引进的员工不能胜任本职工作。
党委办主任
管理人员在执行公务时，凡涉及本人或与本人有上述亲属关系的任免、调动、奖惩、工资晋升、专业技术职务评聘、发展党员、违纪违法案件查处、项目招投标、生产经营承包和基建承包项目的确定等，要自觉申请回避。回避有三种情形：一是涉及员工本人利害关系的；二是涉及与员工有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系、近姻亲关系的亲属的利害关系的；三是有可能影响公正的。
岗位回避申请单
管理人员回避规定
rlzy-03-01
企业员工选聘后直接上岗，不签订劳动合同，非法用工。
人力资源管理部部长
新员工的试用期时间根据劳动合同年限约定，人事部门在试用期第一个月内与其签订劳动合同。
劳动合同
《招聘管理规定》5.7.1试用期管理、《劳动合同管理规定》
rlzy-03-03
员工没有签订保密协议，无法约束员工的保密行为。
技术中心主任
技术项目立项时，项目参与人员均须签订《技术保密协议》。
技术保密协议
《技术创新项目管理规定》5.2.9项目成果
rlzy-03-02
企业根据需要与中层以上管理人员、财务人员、市场岗人员以及掌握本单位关键技术的技术、研发人员签订[保密协议]。
保密协议
劳动合同管理规定
rlzy-04-01
无法满足岗位要求，可能导致企业目标无法实现。
培训开发部部长
人力资源开发中心负责组织对于选聘人员进行上岗前的相关技能的培训，上岗前制定上岗考核表并经考核人审批后执行，对于考核期结束后有考核人对选聘人员进行考核检查其是否达到上岗要求，并在上岗考核表上签字确认。
试用期转正申请表、入职培训记录、励志培训记录、岗位培训记录、轮岗培训记录、上岗证
rlzy-05-01
公司没有培训长效机制，导致员工不能胜任当前工作。
1、公司在制定预算阶段，各部门主管结合业务发展规划、职位任职要求及员工需求，拟制本部门年度培训需求计划。人力资源开发中心汇总整理后制定年度培训计划草案及相应预算，报公司审批后执行。
2、各子分公司综合部及相关部门负责各子分公司各岗位员工的培训、考核、评定。
教育培训管理程序、员工培训考核程序
rlzy-06-01
缺少完善人力资源的激励约束机制，可能导致企业员工流失或业绩低下，无法实现企业目标。
人力资源中心制定总部绩效考核办法，该制度经过经营班子讨论通过、总经理审批后发布执行。下属各单位（部门）以至每个员工根据公司的整体发展目标制订各自分目标，形成一个目标体系，并把目标完成情况作为考核的依据，并在年度终由公司相关领导组成的绩效考核小组对部门的计划情况进行考核并由总经理审批。
总部绩效考核指标
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