管理体系审核的准备和计划.pptx

管理体系审核的准备和计划汇报人：XX2024-01-12

审核前期准备制定详细审核计划现场实施阶段汇总分析阶段报告编制与提交后续跟踪与持续改进

审核前期准备01

确定管理体系是否符合公司政策和相关法规要求，评估管理体系的有效性和一致性，以及发现改进的机会。审核目的明确需要审核的管理体系要素、部门、流程和时间范围等。审核范围明确审核目的和范围

审核组成员选择具备相关经验和专业知识的审核员，确保审核组的独立性和客观性。分工根据审核员的专业领域和经验，合理分配审核任务，明确各自的责任和权限。确定审核组成员及分工

公司政策和程序相关法规和标准历史审核记录其他相关资料收集相关文件和资集公司的管理政策、程序、工作指导书等相关文件。收集适用的法规、标准、行业规范等外部文件。收集以往的审核报告、不符合项记录、改进措施等历史资料。收集与本次审核相关的其他资料，如内部审计报告、管理评审报告等。

制定详细审核计划02

安排审核时间进度表确定审核开始和结束时间根据管理体系的复杂程度和规模，合理安排审核周期，确保审核过程充分且有效。制定详细的时间进度表将审核过程划分为若干个阶段，为每个阶段设定具体的时间节点和任务目标，确保审核按计划进行。预留足够的时间缓冲考虑到可能出现的意外情况和问题，在时间进度表中预留一定的时间缓冲，以便应对突发状况。

设计易于使用的检查表格采用简洁明了的表格形式，将检查内容和标准呈现出来，方便审核人员进行现场记录和评分。更新和完善检查表根据历次审核经验和反馈，不断更新和完善现场检查表，提高其适用性和有效性。明确检查内容和标准根据管理体系的要求和审核目标，制定详细的检查内容和标准，确保现场检查全面且有针对性。编制现场检查表

分配审核任务根据审核人员的专业背景和技能特长，合理分配审核任务，确保各项任务能够得到有效的执行和监督。召开预备会议在正式审核开始前，组织召开预备会议，明确审核目标、范围、方法和计划等关键信息，确保所有参与人员对审核有充分的理解。确认资源需求评估审核所需的资源，包括人力、物力、财力等，确保资源充足且合理配置，以保障审核的顺利进行。预备会议及任务分配

现场实施阶段03

明确审核的范围、目的和计划，介绍审核组成员，解答受审核方提出的问题。首次会议的目的审核组长主持会议，介绍审核组成员，阐述审核目的、范围、依据及方法等，受审核方介绍参会人员并简要介绍公司情况。会议流程确保会议记录完整，参会人员应签到并保留会议记录。注意事项首次会议及介绍流程

根据审核计划，对受审核方的管理体系文件、记录、现场实施情况等进行检查。检查内容检查方法注意事项采用查阅文件、观察现场、与员工交谈等方式进行检查。确保检查过程客观公正，遵守保密原则，对发现的问题进行记录并请受审核方确认。030201按计划进行现场检查

将发现的问题按照严重程度进行分类，如严重不符合、一般不符合等。问题分类采用书面记录方式，详细记录问题的性质、发生时间、地点、涉及人员等信息。记录方式与受审核方沟通确认问题，并要求其在规定时间内采取纠正措施。对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保问题得到有效解决。后续处理发现问题并记录在案

汇总分析阶段04

根据问题的性质、来源、影响等因素，将发现的问题进行分类，如技术问题、管理问题、资源问题等。对分类后的问题进行汇总和整理，形成问题清单，明确每个问题的具体表现、发生时间和地点等详细信息。对发现问题进行分类整理问题整理问题分类

严重程度评估根据问题的性质、紧急程度、影响范围等因素，对问题的严重程度进行评估，确定问题的优先级。影响范围评估分析问题对组织管理体系各方面的影响，包括质量、安全、环境、效率等方面，明确问题的影响范围和程度。评估问题严重程度及影响范围

针对发现的问题，提出具体的改进建议，包括技术改进、管理改进、资源调整等方面的建议。改进建议制定详细的改进措施和计划，明确责任人和完成时间，确保问题得到有效解决。同时，对改进措施的实施情况进行跟踪和监控，确保措施的有效性和实施效果。改进措施提出改进建议或措施

报告编制与提交05

阐述本次审核的目的、范围及所依据的标准和准则。明确报告目的和范围详细记录审核的实施过程，包括审核计划、审核组人员、审核时间、审核方式等。描述审核过程和方法对审核过程中收集的信息和数据进行整理、分类、分析，识别管理体系的符合性、有效性及存在的问题。汇总并分析审核发现根据审核发现，给出客观的审核结论，并针对存在的问题提出改进建议。编写审核结论和建议编写管理体系审核报告初稿

03再次征求受审核方意见将修改后的报告再次提交给受审核方确认，确保报告内容准确、客观。01与受审核方沟通将初稿提交给受审核方，充分听取其意见和反馈。02处理受审核方的反馈对受审核方提出的异议或建议进行分析，合理的部分予以采