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上市公司法律专项服务合同

2022上市公司法律专项服务合同正文内容

合同编号：_________

甲方(委託人)：_________法定住址：_________

法定代表人：_________职务：_________

委託代理人：_________身份证号码：_________

通讯地址：_________邮政编码：_________

联系人：_________電話：_________

电挂：_________传真：_________

帐号：_________电子信箱：_________

乙方(受托人)：_________法定住址：_________

法定代表人：_________职务：_________

通讯地址：_________邮政编码：_________

联系人：_________電話：_________

电挂：_________传真：_________

帐号：_________电子信箱：_________

鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的資格和能力;甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委託乙方为其提供法律服务，乙方表示同意;双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国律师法》及相关法律規定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的.原则，经充分友好協商，订立如下合同条款，以資共同恪守履行：

一、人员指派

乙方接受甲方的委託，指派_________、_________、_________等律师组成法律服务小组，負責甲方股票发行及公司上市法律事务。

本合同自双方签字之日起生效，委託事项完毕之日时自行失效。委託事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行協商签订补偿条款，可延长聘期。

二、乙方律师的工作范围包括以下事项：

1、公司上市专项法律服务

(1)向甲方提供公司上市的有关法律政策信息;

(2)为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见;

(3)参与股票、債權、基金发行、上市的方案设计;

(4)協助拟上市公司制作必要的报批文件;

(5)協助拟上市公司制作、取得和完善有关資产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件;

(6)审查招股(配股)说明书、公司債權募集辦法、基金募集辦法等证券募集文件，出具验证笔录;

(7)为公司上市出具律师承諾函;

(8)制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件;

(9)为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询;

(10)制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件;

(11)为股票发行人、可转换債權发行人和证券投資基金发起人出具法律意见书;

(12)审查证券投資基金和基金管理公司发起人申請设立基金的法定条件，并出具法律意见书;

(13)協助境外金融債權与企业債權的发行、上市;

(14)代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务;

(15)对公司有关人员进行相关法律培训;

(16)辦理公司上市过程中的其他法律事务。

2、配股、增发新股专项法律服务

(1)提供配股、增发新股的有关法律政策信息;

(2)提供配股、增发新股过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见;

(3)起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件;

(4)協助辦理配股、增发新股过程中的相关程序;

(5)对公司有关人员进行相关法律培训。

(6)出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告;

(7)与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及協調;

(8)按照《上市公司章程指引》等相关規则审查、修改公司章程;

(9)草拟、审阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书;

(10)草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件;

(11)审查承销協议等有关協议;

(12)出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告;

(13)辦理配股、增发新股过程中的其他法律事务。

3、上市公司資产重组(包括資产置换)及公司治理专项法律服务

(1)提供上市公司資产重组及公司治理的有关法律政策信息，以及可供参考的案例;

(2)提供上市公司資产重组及公司治理的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见;

(3)起草、审查、修改有关上市公司資产重组及公司治理的各项法律文件;

(4)分析資产重组过程中的法律风险，出具法律意见书;

(5)協助上市公司資产重组及公司治理过程中的相关程序;

(6)辦理上市公司資产重组及公司治理过程中的其他法律事务。

(7)对公司有关人员进行相关法律培训;

4、上市公司股权转让及并购专项法律服务

(1)提供上市公司股权转让及并购的有关法律政策信息，以及可供参考的案例;

(2)提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见;

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