招商证券基础押题卷.docVIP

证券从业资格考试基础押题

一、单选题(共60题,每题0.5分

(11929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向(。

A混业经营B分业经营C同业经营D标准化经营

(2证券按照(,可分为股票、债券和其他证券三大类。

A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交D发行主体的不同

(3根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有(以上的资产投资于债券。

A60%B70%C80%D90%

(4通常,加权股价指数是以样本股票(为权数加以计算。

A价格B发行量或成交量C量比D换手率

(5按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为(。

A远期合约B金融远期合约C远期汇率协议D远期利率协议

(6看跌期权的买方具有在约定期限内按(卖出一定数量基础金融工具的权利。

A协定价格B未来价格C市价D公允价格

(7以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(特点。

A集合投资B分散风险C专业理财D多样化

(8在美国,被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是(。

A货币市场基金B短期金融债C短期国库券D短期公司债

(9向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是(。

A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司

(10我国《证券法》规定,证券市场内幕信息不包括(。

A公司已公开的资产重组的信息B公司分配股利或者增资的计划

C公司股权结构的重大变化D公司债务担保的重大变更

(11证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币(亿元。

A0.5B1C5D10

(12我国《证券法》规定,注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事(业务。

A证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项

B证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项

C证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上

D证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上

(13外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年内不超过(。

A49%B35%C33%D50%

(14一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行(的债券。

A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低

(15投资者认购无记名股票时应(交纳出资。

A一次B分次C多次D按阶段

(16金融衍生工具产生的最基本原因是(。

A获取超额利润B打破金融管制C避险D放松外汇管制

(17自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以(为主要目标的金融自由化运动。

A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新

(18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(的基础。

A虚拟资本B注册资本C货币资金D负债

(19(按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者

(20以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是(。

A金融债券和外币债券B企业债券C短期融资券D中央企业债券

(21买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为(。

A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权

(22《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的(。

A200%B300%C500%D600%

(23开放式基金份额的申购和赎回价值是按(计价。

A基金负债总值B基金份额净值C基金资产总值D基金资产净值

(24关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错误的是(。

A凭证式国债的发行对象仅限于个人

B投资者购买凭证式国债,可持现金直接购买

C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权,由各承销银行和投资者进行管理

D凭证式国债到期后,须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜,逾期不加计利息

(25基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是(。

A委托与受托的关系B相互制衡关系C所有者和经营者的关系D受托人与受益人的关系(26一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用(。

A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR

(27我国《证券法》规定,证券市场内幕信息不包括(。

A公司的一般投资行为和购置财产的决定

B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

C上市公司收购的有关方案

D公司股权结构的重大变化

(28证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(。

A证