农行网点6S管理手册的内部审计.pptx

农行网点6S管理手册的内部审计

REPORTING

目录

引言

6S管理手册概述

内部审计的范围和重点

内部审计的方法和流程

内部审计的结果和发现

内部审计的建议和改进措施

总结与展望

PART

01

引言

REPORTING

提高农行网点6S管理水平

通过内部审计，发现和纠正6S管理存在的问题，推动农行网点6S管理水平的提升。

内部审计定义

01

内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标。

评估农行网点6S管理的有效性

02

通过审计程序，对农行网点6S管理的实施情况进行全面评估，发现存在的问题和不足。

提供改进建议

03

针对审计发现的问题，提出具体的改进建议，帮助农行网点完善6S管理体系。

对农行网点采纳审计建议并实施改进措施的情况进行跟踪和监督，确保问题得到有效解决。

通过审计监督，确保农行网点遵守相关法律法规和内部规章制度，降低违规风险。

促进农行网点合规经营

监督改进措施的实施

PART

02

6S管理手册概述

REPORTING

A

B

C

D

PART

03

内部审计的范围和重点

REPORTING

03

农行网点业务操作的合规性

检查网点各项业务操作是否符合法律法规、监管要求和内部规章制度的规定，是否存在违规行为和风险隐患。

01

农行网点6S管理手册的执行情况

评估网点是否按照6S管理手册的要求进行日常管理和操作，包括整理、整顿、清洁、清洁检查、素养和安全等方面。

02

农行网点内部控制体系的有效性

审查网点内部控制体系的设计和运行是否有效，是否能够合理保证网点合规经营和风险防范。

6S管理手册执行情况的薄弱环节

重点关注网点在6S管理手册执行中存在的不足和缺陷，如整理不到位、整顿不规范、清洁不彻底等问题。

内部控制体系的缺陷

重点关注网点内部控制体系存在的缺陷和不足，如制度不完善、流程不合理、授权不清晰等问题。

业务操作的合规性风险

重点关注网点业务操作中存在的合规性风险，如违规办理业务、超权限操作、违反反洗钱规定等问题。

PART

04

内部审计的方法和流程

REPORTING

通过设计问卷，收集网点员工对6S管理执行情况的意见和建议，以评估管理效果。

问卷调查法

审计人员亲自到网点现场，观察网点环境、员工行为等，直观感受6S管理实施情况。

现场观察法

审查网点6S管理相关文件、记录等，以评估其完整性和合规性。

资料审查法

确定审计目标、范围和时间表，组建审计团队，并收集相关背景资料。

审计准备

审计实施

审计报告

后续跟踪

运用上述审计方法，对网点6S管理进行全面或抽样审计，记录发现的问题和证据。

整理和分析审计结果，编写审计报告，明确列出存在的问题和改进建议。

对审计报告中列出的问题进行跟踪，确保相关网点及时采取整改措施，并对整改结果进行验证和记录。

PART

05

内部审计的结果和发现

REPORTING

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06

内部审计的建议和改进措施

REPORTING

1

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3

对现有的6S管理流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和流程，提高工作效率。

优化管理流程

借助现代化的科技手段，如智能化管理系统，提高6S管理的便捷性和准确性。

引入先进技术

加强与其他部门的沟通和协作，形成合力，共同推进6S管理的落实和执行。

加强跨部门合作

PART

07

总结与展望

REPORTING

通过对农行网点6S管理手册的内部审计，发现大部分网点能够按照手册要求进行规范化管理，但在一些细节方面仍存在不足。

内部审计成果

审计中发现的主要问题包括部分网点6S管理执行不到位、员工对6S管理理念理解不深、相关培训不足等。

问题与不足

为进一步提高农行网点6S管理水平，建议加强员工培训，提高员工对6S管理的认识和重视程度，同时完善相关制度和流程，确保6S管理的全面有效实施。

改进建议

THANKS

感谢观看

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