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2023年期货从业资格-期货法律法规笔试历年高频考点试卷带答案

卷I

一.单项选择题(共10题)

1.标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前三交易日

B.前一交易日

C.前二交易日

D.当日

正确答案：B,

2.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

正确答案：C,

3.标准仓单是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货交易所会员

D.国务院期货监督管理机构

正确答案：B,

4.

期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向(?????)报告。

A中国证监会?????B向高级管理人员或者董事会报告?????C中国期货业协会?????D中国证监会派出机构

正确答案：B,

5.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.无正当理由不得免除其职务

B.应当提前10日将免除决定通知本人

C.免除其职务须取得监管部门批准

D.可以随时免除其职务

正确答案：A,

6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。

A.1个月

B.12个月

C.6个月

D.2个月

正确答案：D,

7.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

正确答案：B,

8.《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.1999年6月2日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2012年10月24日

正确答案：C,

9.期货交易会员的客户不得用作冲抵保证金的是（）。

A.房产

B.现金

C.可流通国债

D.标准仓单

正确答案：A,

10.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A.不得低于85%

B.不得高于85%

C.不得低于15%

D.不得高于15%

正确答案：D,

二.多项选择题(共10题)

1.期货交易管理条例的立法宗旨包括（）

A.促进期货市场积极稳妥发展

B.保护期货交易各方的合法权益和社会公益

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

正确答案：A,B,C,D,

2.以下关于保障基金的说法正确的是（）。

A.保障基金按照取之于市场.用之于市场的原则筹集

B.保障基金由中国证监会集中管理.统筹使用

C.保障基金的管理和运用遵循公开.合理.有效的原则

D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿

正确答案：A,B,C,D,

3.期货行业的文化内涵可以概括为“合规”（）。

A.诚信

B.专业

C.稳健

D.担当

正确答案：A,B,C,D,

4.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.撤销其部分期货业务许可

B.撤销其全部期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.关闭该期货公司

正确答案：A,B,C,

5.可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事

正确答案：A,D,

6.下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有（）。A因保管不善给仓单持有人造成损失

B没有代客户履行申请交割义务

C在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约

D未履行货物验收职责

正确答案：A,D,

7.经营机构按照适当的产品销售给适当的投资者的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

正确答案：A,B,C,D,

8.自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元

B.客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试

C.不存在法