吉林省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷1 - 股票经典资料.docx

将基金份额净值结果发给基金托管人D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核．

将基金份额净值结果发给基金托管人D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核

．3个月B．6个月C．9个月D．12个月被称为“均衡组合”的是。A．增长型证券组合B．货币市场型证券

户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事。

券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为1开放式基金的交易价格取决于。A．基

吉林省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据2、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。

A．3年

B．2年

C．4年

D．1年

3、证券登记结算公司的业务原则是__。

A．安全、快速、低成本

B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本

4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

5、被称为“均衡组合”的是__。

A．增长型证券组合

B．货币市场型证券

C．收入和增长混合型证券组合

D．指数化型证券组合

6、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的国际化

B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。

A．人力资源

B．设备

C．市场营销

D．R＆D

D．30作为证券交易所会员，其义务之一是。A．按规定转让交易席位B．对证券交易所的会员活动进行监督

D．30作为证券交易所会员，其义务之一是。A．按规定转让交易席位B．对证券交易所的会员活动进行监督C

设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股D．国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新

券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为1开放式基金的交易价格取决于。A．基

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率

9、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

10、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具

11、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。

A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为

B．没有投机性，业务风险不大

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

12、开放式基金的交易价格取决于__。

A．基金总资产值

B．供求关系

C．基金净资产

D．基金单位净资产值

13、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

B．发行、自营和基金管理

C．承销、咨询和基金管理D．股票、债券和基金管理

14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__

A．36

B．312

C．612

D．624

15、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。

A．5%

B．10%

C．15%

一定的利息。A．证券出售者B．证券持有者C

一定的利息。A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者上市公司收到中国证监会就其重大资产重

管理公司的机构设置包括。A．投资管理部门B．风险管理部门C．市场营销部门D．基金运营部门1客户维持担

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，