2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一.pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精

选试题及答案一

单选题（共40题）

1、下列不符合暂停估值条件的是（）。

A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变

C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产

【答案】B

2、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助

B.保护客户资产

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上说法都正确

【答案】B

3、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()

年以上

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金

的资产净值将增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

5、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）

A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械

B.企业向战略投资者进行定向增发

C.企业向股东发放股票股利

D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款

【答案】A

6、基金资产承担的费用不包括()。

A.基金管理费

B.基金转换费

C.基金托管费

D.信息披露费

【答案】B

7、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

8、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可

能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送

股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。

A.除息，除权

B.除权，除息

C.配股，分红

D.除权除息，除息除权

【答案】B

9、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（）。

A.其计算公式为I=C/P

B.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率

C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入

D.它能反映债券投资的资本损益

【答案】D

10、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行

为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】C

11、2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。

A.债券借贷

B.质押式回购

C.买断式回购

D.债券远期交易

【答案】C

12、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模拟法

B.历史模拟法

C.参数法

D.贴现模型法

【答案】D

13、若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证

券组合之间的相关性强弱为（）。

A.证券a和b的相关性强

B.证券a和c的相关性强

C.相关性一样

D.不能比较

【答案】B

14、以下说法错误的是（）。

A.債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业

B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑

市场、回购市场等交易的债券

C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现

金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息

D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期

【答案】A

15、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。

A.下降

B.盘整

C.上升

D.不变

【答案】C

16、债券违约时的受偿先后顺序为（）。

A.有保证债券—优先次级债券—优先无保证债券—次级债券—劣后次级债券

B.有保证债券—优先次级债券—次级债券—优先无保证债券—劣后次级债券

C.有保证债券—优先无保证债券—次级债券—优先次级债券—劣后次级债券

D.有保证债券—优先无保证债券—优先次级债券—次级债券—劣后次级债券

【答案】D

17、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场