2023年证券从业考试历年真题摘选附答案3.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（ ）作为中标商各自最终的中标收益率。 A．中标商各个价位上的投标收益率 B．各中标商收益率的简单平均 C．所有投标商的最高收益率 D．各中标商收益率的加权平均 2.产品或品牌的营销计划应包括（ ）。 A．计划实施概要 B．市场营销现状、市场威胁和市场机会 C．目标市场和可能存在的问题、市场营销战略 D．行动方案、预算和控制 3.证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。（ ） 4.54系统风险主要包括( ) A.政策风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.购买力风险 5.2004年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。（ ） 6.按（ ）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。 A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式 7.主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ） 8.一般而言，由政府实施经营管理的主要行业有：公用事业、运输部门、金融部门。 （ ） 9.（ ）是技术分析的理论基础。 A．道氏理论 B．波浪理论 C．形态理论 10.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。 （ ） 11.涨跌幅价格的计算公式为 （ ）。 A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)静 B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例) 12.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ） 13.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。 A．基金承销 B．基金代销 C．基金包销 D．敞开发售 14.货币市场基金应该在（ ）披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。 A．每个开放日当日 B．每个开放日次日 C．每周 D．每月 15.在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。 16.客户可与多家证券公司签订融资融券合同。 17.证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ） 18.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )． A．上市公司股东人数 B．股利分配方案中送股比例 C．股东的持股数 D．股东认购新股缴款额 19.客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所 规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。 （ ） 20.下列（ ）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。 A．H股 B．N股 C．A股 D．B股 21.公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。 A．5% B．1% C．10% D．15% 22.进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（ ） 23.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。 A．5 B．10 C．15 D．20 24.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。 A．说明函 B．持仓统计表 C．基金运作监督周报 D．基金运作监督月报 25.获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A．7 B．5 C．3 D．1 26.第 22 题 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。 A．10%以上 B．20%以上 C．50%以上 D．60%以上 27.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。 A．责任及目标 B．能力及目标 C．任务及目标 D．责任及任务 28.根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，R—1日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。（ ） 29.证券投资基金主要的当事人有（ ）。 A．基金代销商 B．基金投资人 C．基金管理人 D．基金托管人 3