2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答 案 单选题（共 40 题） 1、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。 A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表 【答案】 C 2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计 师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日 起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 3、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致 同意，可以决议将其除名。 A.③④ B.②④ C.①③ D.①②③④ 【答案】 C 4、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理 措施中，正确的有 ( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ 【答案】 A 5、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有( ) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 6、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。 A.风险说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易协议 D.委托合同书 【答案】 A 7、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是 （）。 A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照 规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳 定 B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤 销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围 C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停 止履行职责 D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作 【答案】 B 8、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间 的禁止行为，以下说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 9、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相 关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 10、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 11、（2018 年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 12、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 13、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对 证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体 系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 【答案】 C 14、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之 一的，构成重大资产重组。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 15、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术 创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国 际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展， 我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。 A.2017 B.2018 C.2019 D.2020 【答案】 C 16、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所 目前提供的组合策略有