基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及完整答案【名校卷】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、速动比率的计算公式为（　　　）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】：C 2、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（　　）。A.债券收益率B.风险溢价C.收益率差额D.有效边界【答案】：B 3、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（　　）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】：C 4、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。A.360B.365C.180D.90【答案】：B 5、（　　）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.资产证券化【答案】：D 6、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（　　　）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】：A 7、下列关于基金公司交易员的说法中，不正确的是（　　　）。A.交易员应及时在市场异动中作出决策B.基金公司会对交易员进行定期评估与考核C.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易【答案】：A 8、关于利率期限结构，以下说法正确的是（　　　）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有4种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】：D 9、（　　）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】：B 10、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息C.转换期限最长为 6 年D.转换期限最短为 1 年【答案】：A 11、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】：D 12、投资组合管理的一般流程不包括（　　　）。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】：D 13、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（　　　）清偿。A.份额B.市值C.面值D.固定股息率【答案】：C 14、久期配比策略只要求负债的久期（　　）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。A.大于B.小于C.等于D.没关系【答案】：C 15、资料区A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4．77亿元，直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款【答案】：C 16、市场风险管理的主要措施不包括（　　）。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为【答案】：D 17、（　　　）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙【答案】：C 18、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。 A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】：D 19、银行间债券市场的债