基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、交易员的职责不包括（　　　）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】：C 2、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（　　　）。A.破产清算B.借壳上市C.大宗交易D.首次公开发行【答案】：C 3、下列关于回购协议市场说法，不正确的是(　)。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】：C 4、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（ ）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】：B 5、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】：C 6、下列关于互换合约说法，错误的是（　　　）。A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换【答案】：C 7、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（　　　）。A.詹森阿尔法（α）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】：B 8、公司财务报表不包括（ ）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】：C 9、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（　　　）。A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】：A 10、从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】：C 11、下列选项中，不属于大宗商品投资方式的是（　　　）。A.购买大宗商品实物B.投资大宗商品衍生工具C.购买大宗商品相关的股票D.投资资源类企业发行的债券【答案】：D 12、关于β系数，以下表述错误的是（ ）。A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强C.β系数是对放弃即期消费的补偿D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性【答案】：C 13、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（　　　）。A.净价交易B.全价交易C.溢价交易D.竞价交易【答案】：A 14、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（　　）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】：A 15、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（　　　）A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力【答案】：A 16、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（　　　）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】：B 17、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（　　　）。A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】：A 18、下列关普通股的表述错误的是（ ）。A.普通股具有股权和债券双重属性B.普通股的股利是变动的C.普通股一般具有表决权D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】：A 19、（　　　）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】：D 20、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股