基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附参考答案ab卷.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（　　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】：D 2、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（　　　）。A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接【答案】：D 3、下列对于收益率曲线的说法中，正确的是（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C 4、只能在交易所进行交易的衍生品合约是（ ）。A.互换合约B.期权合约C.期货合约D.远期合约【答案】：C 5、下列关于利率风险的表述错误的是（　　　）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】：A 6、下列属于三大农产品期货的是（　　）A.棉花B.大豆C.鸡蛋D.稻谷【答案】：B 7、（　　）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】：A 8、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（　　　）。 A.普通股和优先股都有收益权B.优先股股东的权利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权【答案】：D 9、（　　）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】：A 10、（　　　）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】：A 11、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（　　　）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】：B 12、持仓集中度分析是通过计算前（　　　）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15D.20【答案】：B 13、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（　　　）。A.反馈B.执行C.检验D.规划【答案】：C 14、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（　　　）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】：C 15、( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。 A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】：B 16、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（　　　）。A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权失效C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权【答案】：C 17、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（　　　）。A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入D.它能反映债券投资的资本损益【答案】：D 18、（　　）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】：B 19、标的股票一般是发行公司自己的（　　）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】：D 20、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（　　　）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs