基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库带答案ab卷.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。 A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】：A 2、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（　　　）。A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】：D 3、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（　　　）。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券【答案】：D 4、股票的( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】：B 5、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。 A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】：D 6、权证的基本要素不包括（　　）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】：D 7、下列指标中，可以反映股票基金风险的是（　　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 8、（　　）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】：B 9、封闭式基金一般采用（　　）方式分红。A.转股B.现金C.配股D.股票股利【答案】：B 10、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　　）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】：B 11、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（　　　）,当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（　　　）A.减少3%,减少3%B.减少3%,增加3%C.增加3%,减少3%D.增加3%,增加3%【答案】：C 12、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（　　　）。A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】：C 13、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是(　)。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】：D 14、（　　）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】：B 15、（　　）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】：B 16、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（　　）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】：C 17、下列关于远期合约的表述错误的是（　　　）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】：C 18、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（　　）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】：C 19、关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（　　）。A.交易方有风险，付款方无风险B.债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理C.特点要快捷，简便D.是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式【答案】：A 20、权益乘数的计算方法是（　　　）。A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者