岗位廉洁风险点识别及防控工作方案.docx

精选资料 精选资料 岗位廉洁风险点识别及防控工作方案 一、指导思想 一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以 加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控 制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权 责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警 及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健 康发展的保障作用，提高预防腐败能力。 二、目标要求 二、目标要求 廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可 能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有 效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防 控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外 部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节， 建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉 洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整 改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。 三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、 人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键 岗位管理人员； 廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工 程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财 务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防 控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监 督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管 理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制 薄弱点的防控。 四、组织领导 廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管， 纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。 在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组， 领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。 五、实施步骤 （一）集中学习，强化认识阶段（6 月 25 日-7 月 5 日） 及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行 集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法 步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。 （二）岗位廉洁风险点识别阶段（7 月 5 日-8 月 31 日） 1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作 事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流 程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权， 重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关 环节，明确各岗位的具体权力责任。 2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序， 从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。 廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于 主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责， 从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包 括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五 类风险。 思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会 主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲 贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职 业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果 不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私 等严重后果的廉洁风险。 岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性， 如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉 洁风险。 业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、 缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。 制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏 有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果 的廉洁风险。 外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则” 影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利 益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。 廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论， 经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论， 经