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证券投资基金基础知识 证券投资基金基础知识 证券投资基金基础知识 第 1 题：单项选择题(本题 1 分) 我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。 A、不征收 B、征收 5% C、征收 4% D、征收 10% 【正确答案】：A 【答案解析】： 以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业 税。 第 2 题：单项选择题(本题 1 分) 下列不属于系统性风险特点的是()。 A、大多数资产价格变动方向往往是相同的 B、无法通过分散化投资来回避 C、可以通过分散化投资来回避 D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动 【正确答案】：C 【答案解析】： 系统性风险具有以下几个特点： ①由同一个因素导致大部分资产的价格变动; ②大多数资产价格变动方向往往是相同的; ③无法通过分散化投资来回避。 第 3 题：单项选择题(本题 1 分) 对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括() A、税收 B、收益要求 C、风险容忍度 D、投资期限 【正确答案】：A 【答案解析】： 对一般的.投资者而言，影响投资需求的关键因素主要包括投资期 限、收益要求和风险容忍度。除此之外，投资者还可能因为流动性、 税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。(注意题中问的是 一般投资者，而非特别投资需求) 第 4 题：单项选择题(本题 1 分) ()是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场 上流通的短期债务工具。 A、短期政府债券 B、短期融资券 C、回购协议 D、银行承兑汇票 【正确答案】：B 【答案解析】： 短期融资券是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行 间债券市场上流通的短期债务工具。 第 5 题：单项选择题(本题 1 分) 数据分布越散，其波动性和不可预测性()。 A、越强 B、越弱 C、没有影响 D、视情况而定 【正确答案】：A 【答案解析】： 很多情况下 ，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平 ，还要 了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也 就越强。 第 6 题：单项选择题(本题 1 分) 市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是()。 A、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场 行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投 资组合的风险控制指标，提出应对策略 B、加强对场内交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易 条件)的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内 C、关注投资绝合的风险调整后收益，可以采用夏普(sharp)比率、 特雷诺(Treynor)比率和詹森(Jensen)比率等指标衡量 D、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量 占该 股票持仓显著比例、个股交易量 占该股流通值显著比例等进行跟踪分 【正确答案】 ：B 【答案解析】： B 选项应该是加强对场外交易(包括价格、对手、品种、交易量、 其他交易条件)的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内。其它选 项均正确。 第 7 题：单项选择题(本题 1 分) 中国证监会修订了《试行办法》 ，并于 2013 年 3 月向社会发布了 征求意见稿 ，该稿反映了我国 QDII 设立标准及监督管理未来的发展方 向，主要修订的内容不包括()。 A、完善外汇额度管理的有关表述 B、调整 QDII 产品投资金融衍生品的市场范围 C、根据实践情况调整 QDII 产品的业绩披露标准 D、QDII 资格准入条件更加严格 【正确答案】 ：D 【答案解析】： QDII 资格准入条件更加宽松了 ，取消了很多的规定。 第 8 题：单项选择题(本题 1 分) 利率互换的