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出口对中国本土制造业企业全要素生产率的影响出口促进中国企业生产率提高吗来自中国本土制造业企业的经验证据1999～2003 一、 出口导向战略与发展中国家经济增长的相关性 出口与经济增长之间的关系研究一直是国际经济研究和发展经济的中心主题。然而, 与以往只是从各种宏观视角来关注该问题的研究视角所不同, 近年来, 从微观企业的出口行为视角, 特别是企业出口与企业生产率之间关系的研究视角, 正成为国际经济学和发展经济学理论共同关注的一个新热点。 那么, 为什么微观层面企业的出口与生产率问题, 会成为国际经济学和发展经济学所共同关注的热点和重点之一?显然, 这是与微观企业的出口与生产率关系问题, 所具有的经济发展含义密不可分。企业的出口与生产率, 从微观角度层面来看, 事关企业自身的可持续发展能力;从宏观角度层面来看, 可能就会事关一国 (地区) 经济的可持续增长动力。如果出口能够无条件地或者在某些特定条件下, 成为经济发展的微观基础———企业生产率增长的重要促进因素, 那么, 这就意味着对于发展中国家的微观企业来说, 积极参与到全球国际贸易一体化与生产非一体化浪潮中, 就有可能达到促进企业可持续增长乃至实现经济可持续增长的发展战略目标。据IMF (1999) 的一项统计, 出口在发展中国家占其GDP比重平均已达20%, 毋庸置疑, 出口已成为促进发展中国家经济增长的一支重要引擎。从已有新兴工业化国家 (地区) 以及某些发展中国家经济发展的经验来看, 出口导向的发展战略似乎也是这些国家实现经济起飞与经济增长不可替代的必要因素。事实上, 出口导向型战略已成为众多发展中国家政府图谋经济发展的必要策略。 然而, 出口导向战略能否促进发展中国家经济的可持续增长, 近年来却一直受到广泛的质疑。Krugman (1994) 就指出, 依赖出口导向发展战略的东亚国家的经济增长完全可以用要素投入的增加来解释, 全要素生产率并没有贡献, 由此, 他推断东亚经济增长的成分中并没有技术创新和技术进步的作用, 所以东亚国家的经济增长不可持续。这个论断引发了众多争论。这其中, 最为突出的争论重心还是, 出口是否促进了发展中国家本土企业生产率 (全要素生产率) 的可持续提升。如果出口能够促进发展中国家本土企业生产率的持续提高, 那么, 发展中国家选择出口导向发展战略就是一个合理且有效的国家发展战略;但是, 如果出口不能够促进发展中国家本土企业生产率的可持续提高, 显然, 发展中国家一味强调的出口导向发展战略, 就必定不是一个合理且可持续的国家发展战略。 中国近年来的经济增长显然得益于出口的快速增长, 中国政府对出口导向发展战略的成功运用似乎也成为很多发展中国家借鉴或模仿的国家发展战略。改革开放以来的1980~2005年间, 中国货物出口量以年平均25.66%的速度增长, 对GDP增长的贡献平均达到27%, 超过世界同期货物出口平均增长速度18.32个百分点, 超过全部发展中国家 (不包括中国) 平均水平10.15个百分点(1)。这其中, 大量以加工贸易方式进入的FDI无疑起着最为重要的推动作用。然而, 不容忽视的是, 与此同时, 中国本土企业 (主要是制造业企业) 的出口也正经历一个快速增长的过程。据姚洋等人 (2008) 的测算, 中国本土企业的出口占世界出口份额由2000年的2.23%, 迅速增长到2005年的4.06%, 年均增长率高达16.41%。中国本土企业, 特别是本土制造业企业, 已成为促进中国出口增长的最主要力量之一。 这种背景下, 利用中国微观层面的企业数据, 来检验出口对我国本土制造业企业的生产率是否具有促进作用, 无疑是具有重要政策含义且具有紧迫性的研究命题。本文基于国内外相关问题的前沿性研究成果, 将估算企业全要素生产率的OP方法以及检验出口与企业生产率之间因果关系的PSM方法, 引入到出口与中国本土制造业企业生产率之间关系的实证研究, 并且就我国的现实情况, 力图揭示出口对我国本土制造业企业生产率的影响效应及其作用机理, 并据此提出了合理的建议, 供政府决策部门参考。 本文结构如下:第二部分梳理了对出口与生产率关系的相关争论, 并简单概括了相关的跨国经验证据, 第三部分说明数据来源、数据的统计性描述及对出口与非出口企业的企业特征差异的一些初步分析, 第四部分介绍本文所采用的识别企业出口和生产率之间关系的方法, 第五部分是计量结果与分析, 最后给出了本文的主要结论及进一步的研究方向。 二、 相关讨论：“在出口中学习”或“自我选择行为”的假设 (一) 善生产工艺过程的技术支持 世界银行1997年的报告重点指出, 发展中国家的企业参与到全球性的出口市场, 使得发展中国家企业接触到发达国家最先进的生产制造、技术研发与管理方式, 直接或间接促进