积募】募集流程图及双录回访话术(2018.docx

积募】募集流程图及双录回访话术(2018.02) 我是【公司】的员工【】，请问您是【个人投资者先生/女士吗】？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：在向您介绍我们的产品或服务之前，我们需要了解您的风险承受能力和投资经验，以便为您匹配最适合的产品或服务。 请问：您的风险承受能力是高、中还是低？您是否有投资经验？ 投资者：【高/中/低；有/没有】。 私募管理人：根据您的风险承受能力和投资经验，我们为您推荐了适合您的产品或服务。但是，我们需要提醒您，这些产品或服务存在一定的风险，您需要了解并承担相应的风险。 请问：您是否清楚产品或服务的风险？是否愿意承担相应的风险？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：谢谢您的配合！我们会根据您的投资需求和风险承受能力，为您提供最优质的产品或服务。 话术2.2】向普通投资者销售高风险产品或服务的风险揭示 私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。 我是【公司】的员工【】，请问您是【个人投资者先生/女士吗】？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：在向您介绍我们的高风险产品或服务之前，我们需要了解您的风险承受能力和投资经验，以便为您匹配最适合的产品或服务。 请问：您的风险承受能力是高、中还是低？您是否有投资经验？ 投资者：【高/中/低；有/没有】。 私募管理人：我们需要提醒您，我们的高风险产品或服务存在较大的风险，可能导致您的投资损失。您需要了解并承担相应的风险。 请问：您是否清楚产品或服务的风险？是否愿意承担相应的风险？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：谢谢您的配合！我们会根据您的投资需求和风险承受能力，为您提供最优质的高风险产品或服务。 四、结语 基金募集机构应严格遵守投资者适当性管理制度，对投资者的风险承受能力、投资经验、投资期限、投资目的等进行全面评估，为投资者提供最适合的产品或服务。同时，要加强对销售流程中涉及双录留痕的环节的管理，确保投资者权益得到有效保护。 我是【公司】的员工【】，请问您是【机构投资者的联系人先生XXX女士吗】/【个人投资者先生/女士吗】？ 投资者：【是/不是】。 请问：您的有效身份证件是。证件号码是。是否正确？ 投资者：【是/不是】。 私募管理人：“您好，先生/女士，根据相关法规要求，需要对您进行风险揭示的录音/录像，将占用您几分钟，请问您现在方便吗？ 投资者：【可以/不可以】。 私募管理人：根据您填写的《风险测评问卷》以及其他相关信息，我们评估得出您/贵机构的风险承受能力为：（），与本基金的风险等级相匹配。 1)请问：您/贵机构是否已详细阅读本基金的法律文件和其他文件，并充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，并愿意承担由上述风险引致的全部后果？ 2)请问：您/贵机构是否知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保？ 3)请问：您/贵机构是否知悉投资本基金未来可能承担的投资损失，包括可能直接导致超过原始本金损失？ 4)请问：您/贵机构是否已通过XXX的官方网站（XXX）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性？ 5)请问：在购买本私募基金前，您/贵机构是否已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求，并已按照募集机构的要求提供相关证明文件？ 6)请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任？ 7)请问：您/贵机构是否知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利？ 8)请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同中约定的主要费用、费率及重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ 9)请问：您/贵机构是否已认真阅读并完全理解基金合同“争议的处理”中的所有内容及纠纷解决机制？ 10)请问：您/贵机构是否知晓，XXX为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证？ 投资风险？ 2)请问：您/贵机构是否承诺本次投资行为是为购买私募投资基金，且不以非法拆分转让为目的？ 3)请问：您/贵机构是否承诺不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让？ 私募管理人：感谢您的投资，我们需要确认您/贵机构已充分了解私募基金的法律文件和其他文件，并充分理解投资风险。同时，我们需要您/贵机构承诺本次投资行为是为购买私募投资基金，且不以非法拆分转让为目的。请您/贵机构再次确认不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。 如果您/贵机构同意以上承诺，请您/贵机构签署《投资者确认书》并反馈给我们。同时，我们需要提醒您/贵机构，我们销售的产品或提供的服务将以您的风险承