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2022 证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题
库 (考点梳理)
单选题(共 85 题)
1、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
2、证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
3、下列关于证券自营业务的说法错误的是( )。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
【答案】 C
4、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
5、证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公
司公章,颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
【答案】 A
6、上市公司存在下列( )情形,证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
7、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 C
8、向( )发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的
证券公司组成。
A.不特定对象
B.累计超过 300 人的特定对象
C.累计超过 200 人的特定对象
D.累计超过 100 人的特定对象
【答案】 A
9、(2020 年真题)根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办
法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息
( )。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
【答案】 D
10、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】 C
11、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证
券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存
在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相
关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户
的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
【答案】 D
12、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,
不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
【答案】 D
13、证券经纪人制度的主要内容不包括 ()。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人
及其执业行为实施集 中统一管理,保障证券经纪人具备基本 的职业道德和业务
素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客
户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客
户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训,其中法律法
规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理
的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核
范围
【答案】 C
14、信息披露的特别规定有( )。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
15、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
16、
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