基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案【b卷】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（　　　）A.调查取证B.检查C.行政处罚D.稽核【答案】：B 2、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（　　）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】：C 3、关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（　　　）。A.股票基金是应对通货膨胀的有效手段B.与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高C.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】：C 4、金融市场按照交易工具的期限分为（　　　）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】：C 5、基金份额登记机构的主要职责不包括（　　　）。A.建立并管理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.基金资金清算、会计复核【答案】：D 6、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（　　　）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】：C 7、（　　）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】：A 8、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（　　　）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】：B 9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　　）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】：B 10、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（　　　）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【答案】：C 11、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　　）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】：B 12、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（　　　）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（　　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】：D 13、QDII基金份额净值应当至少（　　）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（　　）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】：C 14、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（　　　）分段设置申购费率。A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】：C 15、(2016年)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D 16、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（　　）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】：C 17、非公开募集基金，描述错误的是（　　）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】：B 18、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（　　　）。A