基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附完整答案【名校卷】.docx

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（　　　）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】：D 2、对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（　　　）等市场为主。A.SGXB.纽约证券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】：B 3、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（　　　）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】：C 4、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（　　）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B 5、信托（契约）型基金合同的内容主要包括（　　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 6、下列关于委托募集的说法错误的是（　　）。A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序【答案】：C 7、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（　　）。A.跟踪协议条款的执行情况B.监控被投资企业财务状况C.委派专门人员常驻被投资企业进行监控D.参与被投资企业的公司治理【答案】：C 8、最近（　　）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（　　）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】：B 9、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】：B 10、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，这是（　　　）A.按基金分配B.按单一项目分配C.按顺序分配D.以上都不是【答案】：B 11、下列说法错误的是（　　）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】：B 12、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（　　）。A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】：A 13、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（　　　）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】：A 14、“四位一体”的监管格局不包括（　　　）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】：C 15、（2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】：D 16、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A 17、内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 18、普通合伙人对合伙型基金债务承