基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附答案【完整版】.docx

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（　　）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】：D 2、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B 3、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（　　）。A.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源C.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务【答案】：C 4、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 5、而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关要是指（　　　）。 A.发展改革部门和外汇局B.发展改革部门和商务部门C.外汇局和商务部门D.工商部门和商务部门【答案】：B 6、2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分【答案】：D 7、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（　　　）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】：C 8、资产负债表项目中，不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性（　　）。A.公司货币资金B.无形资产C.销售成本D.坏账计提【答案】：C 9、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】：B 10、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】：B 11、估值核算服务的基本职责包括（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】：A 12、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（　　）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】：A 13、下列对于相对估值法的评价不准确的（　　　）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】：B 14、下列不属于股权投资基金的退出的方式的是（　　）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】：C 15、（2017年真题）关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（ ）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】：B 16、关于企业境外上市，以下表述错误的是（　　）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B