基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库及完整答案（精品）.docx

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（　　　）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】：A 2、下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（　　）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】：D 3、相对估值法是以（　　）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】：B 4、基金收益分配的第一个环节是（　　）。A.偿还债务B.向投资者返还投资本金C.向投资者支付约定的优先收益D.剩余收益按照约定的比例在股东之间进行分配【答案】：B 5、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（　　　）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】：B 6、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（　　）。A.市净率倍数属于相对估值法B.市净率倍数=股权价值／净资产C.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法D.市净率倍数=每股价值／每股净资产【答案】：C 7、并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（　　　）。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】：C 8、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（　　　）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】：D 9、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】：D 10、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（　　　）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】：D 11、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（　　　）的涨跌幅限制为5%。A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】：B 12、行业自律管理的法律依据有（　　）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A 13、下列不属于尽职调查的目的是（　　　）。A.价值发现B.财务发现C.投资决策辅助D.风险发现【答案】：B 14、管理费及托管费的提取频率一般为按照（　　）提取或者按照（　　）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】：A 15、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D 16、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。（　　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】：B 17、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（　　）。A.跟踪协议条款执行情况B.提高被投资企业抵御和防范风险的能力C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】：B 18、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（　　　）。A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续C.自然人可以登记为基金管理人D.基金管理人可以是社会团体【答