基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库带答案（实用）.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是(　)。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】：B 2、目前，我国基金主要代销机构不包括（　　　）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】：D 3、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（　　　）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额净值【答案】：D 4、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】：D 5、下列不属于内部控制原则的是（　　）。A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】：D 6、（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】：B 7、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（　　）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】：C 8、（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】：D 9、基金募集申请获得（　　）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会【答案】：B 10、基金管理人应在募集期限届满之日起（　　）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】：C 11、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（　　　）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D 12、对于债券型基金，下列描述正确的是（　　）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据发行者的不同、债券到期日的不同以及债券信用等级的不同进行分类【答案】：D 13、( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】：D 14、下列不可视为合格投资者的是（　　）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金B.依法设立并未在基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.慈善基金等社会公益基金【答案】：B 15、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（　　　）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】：C 16、2007年,（　　　）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】：B 17、基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】：C 18、关于ETF基金份额净值的说法错误的是（　　　）。A.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露【答案】：A 19、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（　　　）。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】：A 20、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（　　）。A.