基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及1套完整答案.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（　　　）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】：D 2、（　　　）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金【答案】：A 3、以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 4、我国第一只开放式基金设立于（　　　）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】：B 5、证券投资基金可分为（　　）。A.公募证券投资基金和私募证券投资基金B.开放式基金和风险投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.风险投资基金和私募股权基金【答案】：A 6、下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（　　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】：C 7、（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】：C 8、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（　　）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】：C 9、(2016年)下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则（　　　）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】：D 10、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（　　　）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】：B 11、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（　　　）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】：B 12、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】：B 13、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】：B 14、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（　　）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】：B 15、下列不属于场内货币基金的是（　　）。A.申赎型B.交易型C.申购型D.交易兼申赎型【答案】：C 16、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（　　　）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】：D 17、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　　）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】：B 18、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】：C 19、（2017年真题）守法合规是基金