保荐代表人考试《投资银行业务》2023年考试真题.pdf

保荐代表人考试《投资银行业务》2023 年完整版考试真题 1. 甲公司拟以要约收购的方式收购某上市公司，收购报告书部分内容 如下：（1）预定收购股份的数量为10000 万股，比例为30% ；（2 ）收 购期限为：2017 年4 月1 日～5 月26 日（22～26 日均为交易日）；（3 ） 要约收购价格为：10 元/股。下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．乙公司可以在2017 年5 月15 日，发出竞争要约的提示性公告， 以每股12 元的价格收购该上市公司股份 Ⅱ．在要约收购期间，该上市公司董秘刘某可以辞职 Ⅲ．2017 年5 月10 日，甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以9 元的价格出售1 万股该上市公司股份 Ⅳ．2017 年5 月10 日，甲公司可以变更收购要约价格为12 元/股， 并重新发出要约 Ⅴ．收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购 人应当按照先预受收购的原则收购预受要约的股份 A. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ 【答案】: D 【解析】: Ⅰ、Ⅳ两项，《上市公司收购管理办法》（2014 年修订）第37 条规定， 收购要约约定的收购期限不得少于30 日，并不得超过60 日；但是出 现竞争要约的除外。在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销 其收购要约。 第40 条规定，收购要约期限届满前15 日内，收购人不得变更收购要 约；但是出现竞争要约的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收 购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足 15 日的，应当延长 收购期限，延长后的要约期应当不少于 15 日，不得超过最后一个竞 争要约的期满日，并按规定追加履约保证。发出竞争要约的收购人最 迟不得晚于初始要约收购期限届满前 15 日发出要约收购的提示性公 告，并应当根据本办法第28 条和第29 条的规定履行公告义务。 Ⅱ项，第34 条规定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。 Ⅲ项，第 38 条规定，采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收 购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以 外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。 Ⅴ项，第43 条规定，收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按 照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股 份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要 约的股份；以终止被收购公司上市地位为目的的，收购人应当按照收 购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份；未取得中国 证监会豁免而发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受 的全部股份。 2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的 说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并主板上市的，持续督导的期间为证券上市当 年剩余时间及其后2 个完整会计年度 Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩 余时间及其后1 个完整会计年度 Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上 市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度 Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩 余时间及其后2 个完整会计年度 Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券 上市当年剩余时间及后1 个完整会计年度 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】: C 【解析】: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017 年 修订）第 32 条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导 的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度；主板上市 公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年 剩余时间及其后1 个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上 市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计 年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期 间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。 Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。 3.根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外 公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（ ）。 [2016 年5 月真题] Ⅰ．该境外公司的股权最近1 年交易价