特种设备风险管控清单.doc

特种设备风险管控清单 第一条 为建立并落实特种设备安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。 第二条 本单位风险管控清单按照特种设备管理中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、管理的缺陷、设备的不安全状态和环境的缺陷等4个类别进行划分。 第三条 人员类风险至少包括以下几个方面： （一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件； （二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格。 第四条 管理类风险至少包括以下几个方面： （一）未按有关规定设置安全管理机构； （二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的； （三）未按有关规定建立安全技术档案； （四）未按有关规定建立健全相关记录档案； （五）未按有关规定及时办理使用登记； （六）未按有关规定开展应急救援演练； （七）未按有关规定建立实施特种设备质量追溯信息系统。 第五条 设备类风险至少包括以下几个方面： （一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的特种设备； （二）未按规定要求开展特种设备自行检查与维护保养； （三）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验； （四）使用存在故障或异常情况的特种设备； （五）使用安全附件及保护装置不符合要求的特种设备； （六）对检查检验发现的问题未及时进行处理； （七）其他可能导致风险隐患的情况。 第六条 环境类风险至少包括以下几个方面： （一）特种设备安全防护措施不符合有关规定； （二）特种设备作业环境不符合要求； 第七条 其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。 第八条 本单位根据上述规定制定了《特种设备安全风险管控清单》（例表见附录），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。 附录 特种设备风险管控清单 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 1 人员 操作人员及检查人员不符合要求 1.每次作业不少于2人，在特种设备作业时，操作人员不得同时兼任检查人员；2.每个特种设备地址检查人员每个班次不少于1人 日管控 安全员 2 未按规定配置技术负责人、安全总监、相应数量的安全员、特种设备安全管理人员、作业人员 1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；2.按规定配备相关人员，建立台账 月调度 主要负责人 3 未对从业人员进行相关能力知识的培训和考核 对从业人员进行相关能力知识的培训和考核，并且考核合格 月调度 主要负责人 4 管理 未对特种设备进行检查和维护保养 对特种设备进行检查和维护保养 日管控 安全员 5 未对不合格的特种设备进行处理 对存在严重事故隐患、经检验不合格或者应当予以报废的不合格特种设备进行消除使用功能的报废处理 日管控 安全员 6 未建立、健全安全技术档案 建立健全安全技术档案 周排查 安全员 7 发现异常情况未按规定采取应急措施，隐患未及时整改 1.查明异常发生原因，及时采取应急措施和消除隐患；2.制定整改计划，明确整改措施及责任人 周排查 主要负责人 8 未建立、健全或有效实施相关安全管理制度，未及时更新相关法律法规标准 1.建立健全并有效实施相关安全管理制度；2.根据资源条件变化及时更新相关法律法规标准 月调度 主要负责人 9 未建立、健全操作规程 建立健全操作规程 月调度 主要负责人 10 未及时办理使用登记，每年未及时报送特种设备基本信息汇总表和年度安全状况 1.及时办理使用登记，对特种设备台账进行动态维护； 2.每年及时报送特种设备基本信息汇总表和年度安全状况 月调度 主要负责人 11 特种设备检验有效期届满前一个月，未向特种设备定期检验机构提出定期检验申请，并且送检特种设备。 特种设备检验有效期届满前一个月，向特种设备定期检验机构提出定期检验申请，并且送检特种设备 月调度 主要负责人 12 未制定应急预案或进行演练 应建立应急预案，按要求定期开展演练 月调度 主要负责人 13 未落实安全事故报告义务，未采取有效措施防止事故扩大 1.落实特种设备安全事故报告制度；2.及时采取有效措施防止事故扩大 月调度 主要负责人 14 设备 信息标志、警示标签、漆色不符合要求 1、在检测合格的特种设备上，牢固粘贴充装产品检测标签，标签上的内容应符合相应规定； 2、在特种设备上标示警示标签，式样、制作方法和使用应当符合相关要求。 3.充装特种设备的漆色应符合相关规定 日管控 安全员 15 未按要求装设紧急切断系统 装设紧急切断系统并定期调试 周排查 主要负责人 16 所使用的压力容器、压力管道等特种设备未办理使用登记的，超过使用年限的，超过检验有效期的，安全附件超过校验有效期的 对所使用的压力容器、压力管道等特种设备