北证投行业务管理制度.docx

公司各有关部门： 经总经理办公会议论决定，现将《北京证券投资银行业务管理 办法》（试行）正式下发，请仔细遵照履行。 二○○一年七月十三日 送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 北京证券投资银行业务管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为加强对公司投资银行业务的管理、监察和指导，合理分工，协调发展，成立科学、规范、高效的业务管理体系，根据国家有关法律、行政法例、部门规章、中国证监会有关证券刊行上市的规范性文件及公司有关规定，特拟订本办法。 第二条本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，加强指标查核，提高工作质量和工作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。 第三条公司投资银行部业务主要包括股票的刊行与承销，上市公司增发与配股，上市指导与介绍，债券刊行，吞并与收购，财务顾问等项业务及其他金融创新业务。 第四条公司建立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务协调解绩效查核。展开投资银行业务必须在总部的统一指导下进行。 第五条公司建立投资银行业务部门，详细承揽承做项目。 第六条投资银行推行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业务部是独立的业务部门，年初对公司签署收入、费用、利 润任务书，年关由总部辅助公司进行核算与查核。 第二章投资银行总部及管理部 第七条 第八条  总部设总经理1人，副总经理1—2人。 总部及管理部的主要职责是： 、负责业务的统一协调； 、负责各业务部、分部的建立与查核； 、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的 审 核； 、负责项目内核工作； 、负责业务培训、收集政策信息； 、负责与有关部门协调及公司内部协调； 、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的拟订与改正； 、负责财务核算、指标查核，职工审核、查核、晋级； 、负责邀请主承销法律顾问，严格控制项目风险； 、负责业务创新； 、公司领导交办的其余事项。 第九条 第十条  总部应根据精减高效的原则进行人员配置，编制5—10人。 总部原则上不得从事详细业务，其承揽的项目交由业务部 承 做。 第三章业务部 第十一条  建立业务部应知足以下条件： 1、有起码  1家以上正式签署协议的新股、配股或增发 主承销项目； 2、有  3家以上新股指导项目（含创业版）； 3、有起码  1家配股或增发主承销商的潜在项目； 4、预计实现收益不少于  1000万元； 5、有确实可行的建立方案。 第十二条 第十三条 第十四条 第十五条 第十六条 第十七条  各业务部应当突出业务重点，逐步形成各自业务优势。 业务部办公地址原则上应在地区内中心城市。 业务部推行独立核算，独立从事投资银行业务。 业务部全年结算查核两次，分为半年和年关。 业务部前期创办费用不超过50—100万元，每个月累计亏 损额不得超过150—200万元。 业务部职工原则上应在办公地城市招聘，人员编制应根 据 第十八条  业务发展需要控制在5—30人。 出现下列情况之一时，业务部应予以取消： 1、年关结算出现损失的； 2、工作中出现重要失误，给公司造成重要损失的； 3、业务远景不明亮，年度计划无法落实的； 4、前期创办费用或每个月损失额超过规定限额，而无切 实可行的整改举措的； 5、连续两年没有达成指标的。 第四章营业部从事投资银行开发业务 第十九条公司鼓励营业部从事投资银行开发业务，积极承揽项 目。 第二十条营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、赏罚、考 核 等由营业部自主管理，业务由总部统一协调、指导。 第二十一条营业部承揽业务后，指导、刊行及上市介绍等项目 需与业 务部合作进行，由业务部详细承做材料。 第二十二条营业部与业务部进行项目合作，其项目组人员组成、 收入 分红等问题需事前磋商确定。 第五章项目管理 第二十三条投资银行业务的所有项目必须经过总部立项批准后 方可实 施。 第二十四条投资银行项目管理推行三级审查、三级负责制，即所有业务的制作需经：项目负责人审核、业务部审核、总部复核三级审查、负责。 第二十五条投资银行业务项目推行从项目立项、签署协议到材料申报全过程的内部审核制度，以防止项目风险，提高项目质量。管理部是公司刊行材料内核小组平时办事机构，内部审核工作由管理部担当。 第二十六条所有对外报送的材料，特别是项目申报材料定稿前， 应严格恪守投资银行业务三级审核制，报管理部审核，经管理部审核并报证券刊行内核小组批准后方可上报中国证监会或有关主管部门。 第二十七条所有主承销项目的中介机构协调会及有关重要会议的会议纪要需实时报送管理部，公司财产重组方案所有 制作达成申报材