合规问责管理制度范文（二篇）.doc

第PAGE19页共NUMPAGES19页 合规问责管理制度范文 第一章总则 针对保险公司容易存在的对____工作的片面认识，公司围绕____法律法规，结合工作实际，加强____知识的宣传学习、培训。一是注重加强对各级高管人员____知识的培训，今年以来，先后____公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国保监会____董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对____工作的认识和自觉性。二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员____方面知识的培训。为切实履行好____重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输____，力求使员工深刻领会____和意义，确保公司____工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其____的主动性和积极性。公司对兼职管理员集中进行____培训，培训内容主要对《____法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构____规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《安诚保险公司____管理办法》、《____客户风险等级划分标准及管理办法》等进行学习、讲解。 第二章问责原则 （一）注重领导，进一步完善____机构体系 1、根据中国人民银行____管理要求，为了扎实开展____工作，公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善____工作领导小组，切实加强对____工作的领导公司。把____工作落实到部门、岗位和人员。 2、召开专题会议，研究部署____工作。年初，公司制定合规工作计划，把____工作列为重要工作，将____管理进行全面覆盖，同时，各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季度合规管理及____工作开展情况，协调解决____工作中存在的困难和问题，形文下发专题____，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求，定期召开____会议，贯彻落实上级的____工作要求，保证____工作的顺利进行。 （二）加强学习，提高对____工作的认识 针对保险公司容易存在的对____工作的片面认识，公司围绕____法律法规，结合工作实际，加强____知识的宣传学习、培训。一是注重加强对各级高管人员____知识的培训，先后____公司董事、监事和高级管理人员，参加了中国保监会____董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各级高管人员对____工作的认识和自觉性。二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员____方面知识的培训。为切实履行好____重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输____，力求使员工深刻领会____和意义，确保公司____工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其____的主动性和积极性。 （三）完善内控，推动____工作向纵深发展为了强化____管理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等____关键环节先后建立了《保险公司____管理办法》、《____客户风险等级划分标准及管理办法（试行）》等一系列较为全面的____控制度，确保了____工作的有效开展。目前，根据公司____工作具体情况正在按照保监会《保险业____工作管理办法》着手修订完善公司____管理办法及其实施细则等一系列内控制度，进一步完善____工作内部管理制度。 （四）积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高大额和可疑交易报告质量 为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好____工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节，针对具有不同____或者____融资风险特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的准确性、完整性和有效性，努力守住____的“入门”风险防线；并按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极研发完善____额可疑监控系统，各分支机构可以通过____额可疑系统对相关数据进行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用____额可疑系统存在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“____天____次收付”改为“____天____次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过____额可疑系统，对各分支机构____额可疑交易进行日常化监测，每天核实____系统提取出来的大额、可疑交易数据。 （五）采取多种形式，宣传贯彻《____法》宣传贯彻《____法》。一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了____的条幅；二是制作展板，简明