2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.docx

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案 单选题（共50题） 1、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④ 【答案】 A 2、下列各项属于证券投资咨询业务的是（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 3、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。 A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票 【答案】 B 4、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。 A.②③ B.①③④ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 5、（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（　　）。 A.I、II、IV B.I、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV 【答案】 D 6、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A.1 B.3 C.4 D.6 【答案】 C 7、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。 A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认 【答案】 D 8、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（ ）。 A.名誉董事 B.职业经理人 C.独立董事 D.实际控制人 【答案】 D 9、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 10、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。 A.所在地中国证监会 B.所在地中国人民银行 C.注册地中国证监会 D.注册地中国人民银行 【答案】 B 11、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 D 12、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A.35% B.50% C.75% D.85% 【答案】 A 13、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.3万元以上60万元以下 D.30万元以上300万元以下 【答案】 A 14、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.全部股东 B.部分股东 C.特定股东 D.董事会成员 【答案】 A 15、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其(　　)等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 A 16、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。 A.①②⑥ B.②③⑤ C.③④⑤ D.①③⑥ 【答案】 D 17、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。 A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易 B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 【答案】 B 18、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　　）年内不得再次申请基