2023年证券从业资格证考试题库一套.docx

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ） A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】：C 2、按照我国《证券法》的规定，在（　　　）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】：D 3、最近36个月内（　　　）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】：A 4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】：D 5、持有公司（ ） 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】：B 6、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　　）的，应当由承销团承销。A.2亿元B.5000万元C.5亿元D.1亿元【答案】：B 7、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ） 。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】：C 8、（ ）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易【答案】：D 9、下列说法正确的是（ ）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】：D 10、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（　　　）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】：B 11、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（　　　）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】：B 12、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（　　　）和（　　　）经（　　　）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】：A 13、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　　）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】：B 14、期货交易的交割，由（　　　）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C 15、下列属于短期金融资产市场的是（ ）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】：B 16、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（　　　）天。A.10B.30C.60D.90【答案】：C 17、债券信用评级的主要对象是（ ）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】：A 18、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（　　　）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险【答案】：A 19、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（　　　）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】：A 20、科创板上市公司可能退市的情况不包括（ ）A.欺诈