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百学须先立志。——朱熹 （2023）案件警示教育考试试题（附参考答案） C. 降级 一、案件分析题： D. 警告 1、2009 年初至 2012 年初，某行支行员工四人利用职务之便将客户存放资金转 参考答案：B 出，进行非法放贷活动，涉及金额 200 余万元。发现该案件后，该支行立即上报 2. 2009 年 8 月，山东某生物科技有限公司董事长傅某查询存款时，发现其账户 上级行并报省分行，省分行接报后三天将有关材料报至省银监部门。 资金减少 1997 万元。后查实社会人员刘某与该公司的两名财务人员前往支行开 (1) 【单选】根据银监部门有关规定，该案件属于（ ）类案件？ 立一般结算账户，因手续不全被支行柜员拒绝，上述人员补办手续后在支行开立 了结算账户。8 月 20 日至 26 日，该公司先后分四笔汇入该账户 2000 万元，自8 A. 一 月 25 日起，以上款项在 4 天内分四笔以转账方式划出 1997 万元。犯罪嫌疑人被 B. 二 控制后供认了由刘某为社会不法分子提供了该公司印鉴卡、由不法分子到刻章点 私刻印鉴的事实。 C. 三 (1) 【单选】根据银监会下发的文件，该案件中应该给予案发机构主要负责人及 D. 四 其上一级机构分管负责人（ ）以上处分。 参考答案：A A. 记过 (2) 【多选】您认为上述案情诱发的主要原因包括哪些方面（ ）？ B. 记大过 A. 该机构案防工作认识不足 C. 降级 B. 外部经济环境复杂 D. 撤职 C. 员工警示教育不够 参考答案：C D. 员工异常行为排查不够 (2) 【单选】上述案件发生后，基层支行行长被撤职，按照有关规定，（ ）年 E. 业务制度流程建设存在漏洞 内不得担任同级及以上职务。 参考答案：ACDE A. 1 (3) 【判断】该案件的上报流程是否正确 （ ） B. 2 参考答案：错 C. 3 (4) 【判断】涉案的200 万元在一个月后全部追回，该案可撤销 （ ） D. 4 参考答案：错 参考答案：B (5) 【单选】发生该案件，银监部门应给予该支行主要负责人（ ）及以上处分。 (3) 【单选】上述案件发生