ISO37001-2023年反贿赂管理体系手册与全套程序文件汇编.docx

ISO37001-2023 反贿赂治理体系 1 份治理手册+14 份程序文件汇编 文 件 清 单 序号 文件名称 文件编号 1 反贿赂治理手册 MC-ABM-01 2 文件掌握程序 MC-ABP-01 3 记录掌握程序 MC-ABP-02 4 反贿赂风险掌握程序 MC-ABP-03 5 人力资源掌握程序〔含培训〕 MC-ABP-04 6 雇用掌握程序 MC-ABP-05 7 尽职调查掌握程序 MC-ABP-06 8 财务掌握程序 MC-ABP-07 9 商业伙伴掌握程序 MC-ABP-08 10 好处掌握程序 MC-ABP-09 11 举报及调查掌握程序 MC-ABP-10 12 贿赂处理掌握程序 MC-ABP-11 13 内部审核掌握程序 MC-ABP-12 14 治理评审掌握程序 MC-ABP-13 15 不符合及订正措施掌握程序 MC-ABP-14 注：①各程序文件位置已建立书签，便利查看 ②局部程序文件已附加了表单。 第 1 页 共 29 页 第 1 页 共 29 页 ×××××× ISO37001:2023 反贿赂治理手册 文件编号：MC-ABMS-01 版 本：A0 ×××××× 公布 ××××××反贿赂治理手册 ×××××× 反贿赂治理手册 第 1 页 共 29 页 第 1 页 共 29 页 修订履历 修订日期 版本 2023-6-29 A0 修订内容制定 修订人 批准人 生效日期 2023-7-1 ××××××反贿赂治理手册 ×××××× 反贿赂治理手册 第 第 10 页 共 29 页 目 录 \l “_TOC_250043“ 前言 4 \l “_TOC_250042“ 总则 4 \l “_TOC_250041“ 引用文件 4 \l “_TOC_250040“ 主题内容 4 \l “_TOC_250039“ 公司概况 5 \l “_TOC_250038“ 目的 7 \l “_TOC_250037“ 范围 7 \l “_TOC_250036“ 组织架构 7 \l “_TOC_250035“ 组织环境 8 \l “_TOC_250034“ 理解组织及其环境 8 \l “_TOC_250033“ 了解利益相关方的需求和期望 9 \l “_TOC_250032“ 确定反贿赂管量体系的范围 9 \l “_TOC_250031“ 反贿赂治理体系及其过程 10 \l “_TOC_250030“ 贿赂风险评估 10 \l “_TOC_250029“ 5 领导 10 \l “_TOC_250028“ 领导作用和承诺 10 \l “_TOC_250027“ 反贿赂政策 11 \l “_TOC_250026“ 组织岗位、职责和权限 11 \l “_TOC_250025“ 6 筹划 13 \l “_TOC_250024“ 应对贿赂风险和机遇的行动 13 \l “_TOC_250023“ 反贿赂目标及实现筹划 13 \l “_TOC_250022“ 7 支持 14 \l “_TOC_250021“ 7.1 资源 14 \l “_TOC_250020“ 7.2 力量 14 \l “_TOC_250019“ 7.3 意识和培训 16 \l “_TOC_250018“ 7.4 沟通 17 \l “_TOC_250017“ 7.5 文件信息 17 \l “_TOC_250016“ 8 运行 18 \l “_TOC_250015“ 尽职调查 18 \l “_TOC_250014“ 财务掌握 19 \l “_TOC_250013“ 非财务掌握 20 \l “_TOC_250012“ 在受管控组织及商业伙伴中实施反贿赂管控措施 21 \l “_TOC_250011“ 反贿赂承诺 21 \l “_TOC_250010“ 礼物、招待、捐赠和类似的好处 21 \l “_TOC_250009“ 对反贿赂掌握措施缺乏的治理 22 \l “_TOC_250008“ 提出问题 22 \l “_TOC_250007“ 调查和处理贿赂 23 \l “_TOC_250006“ 9 绩效评价 23 \l “_TOC_250005“ 内部审核 24 \l “_TOC_250004“ 治理评审 24 \l “_TOC_250003“ 10 改进 25 \l “_TOC_250002“ 不符合和订正措施 25 \l “_TOC_250001“ 持续改进 25 附件 1 反贿赂目标 26 \l “_TOC_250000“ 附件 2 沟通一览表 27 0 前言 总则 贿赂是一